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Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland, Plc, concordam em declarar culpado em conexão com o mercado cambial e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.
Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc e UBS AG - concordaram em se declarar culpado por acusações de crime. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares e os euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em pagar multa criminal total mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade penal de US $ 203 milhões, depois de violar seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012, resolvendo a investigação LIBOR.
Procurador-Geral Loretta E. Lynch, Procurador-Geral adjunto Bill Baer, da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell, da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Subdiretor Encarregado, Andrew G. McCabe, do Escritório de Campo do FBI em Washington e Diretor Aitan Goelman da Commodity Futures Trading Commission Division fez o anúncio.
"As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços em curso para investigar e processar crimes financeiros, e eles servem como um lembrete de que este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; que subvertem nossos mercados; e que se enriquecem a expensas dos consumidores americanos ", disse o procurador-geral Lynch. "A penalidade que esses bancos agora pagarão é apropriada considerando a longa e flagrante natureza de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem público ".
"A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que são o cerne do comércio internacional e prejudicando a integridade e a competitividade dos mercados cambiais estrangeiros que representam centenas de bilhões de dólares de transações diárias" disse o procurador-geral adjunto Baer. "A gravidade do crime garante os argumentos de culpabilidade dos pais por Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS".
"Os cinco argumentos de culpa pelos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que iremos responsabilizar as instituições financeiras pela falta de culpa criminal", disse o procurador-geral adjunto Caldwell. "E reforçaremos os acordos que celebramos com corporações. Se apropriado e proporcional à falta de conduta e aos antecedentes da empresa, destruiremos um NPA ou um DPA e processaremos a empresa ofensiva ".
"Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros", disse o vice-diretor responsável pela McCabe. "Esta investigação representa outro passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Eu elogio os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo significativo e os recursos que eles cometem para investigar este caso ".
De acordo com os acordos de convênio a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do euro-dólar da Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - membros autodescritos de "The Cartel" - usaram uma sala exclusiva de bate-papo eletrônico e linguagem codificada para manipular taxas de câmbio de referência. Essas taxas são definidas entre, entre outras formas, duas principais "correções" diárias, às 13h15. Correção do Banco Central Europeu e as 4:00 p. m. World Markets / Reuters corrigir. Os terceiros recolhem dados de negociação nestes momentos para calcular e publicar uma "taxa fixa" diária, que por sua vez é usada para preços de pedidos para muitos grandes clientes. Os comerciantes do "Cartel" coordenaram suas negociações de dólares americanos e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 1:15 p. m. e 4:00 p. m. conserta em um esforço para aumentar seus lucros.
Conforme detalhado nos acordos de argumento, esses comerciantes também usaram seus bate-papos eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do "Cartel" manipularam a taxa de câmbio euro-dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação de cada um por retenção na fonte ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX.
Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS concordaram em se declarar culpado por uma acusação de crime de custódia de conspirar para consertar preços e licitações de equipamentos por dólares norte-americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:
A Citicorp, que esteve envolvida desde dezembro de 2007 até ao menos em janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;
A Barclays, que esteve envolvida desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 a agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;
A JPMorgan, que esteve envolvida pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.
A Barclays concordou ainda que as práticas de comércio e vendas da FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram o principal termo do acordo de não prisioneiro de junho de 2012, que resolve a investigação do departamento sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. A Barclays concordou em pagar uma penalidade penal adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo não judicial.
Além disso, de acordo com os documentos judiciais a arquivar, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de divisas da UBS na realização de determinadas transações de mercado FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012 resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou a UBS em violação do acordo, e a UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de crime de falha de um único número em relação a um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. A UBS também concordou em pagar uma penalidade penal de US $ 203 milhões.
De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de fundamentação da UBS, a UBS participou de negociações falsas de negociação e vendas após a assinatura do acordo LIBOR sem adiantamentos, incluindo marcas adicionais não divulgadas adicionadas a certas transações FX de clientes. Os comerciantes e as equipes de vendas da UBS falsificaram os clientes em certas transações em que os markups não estavam sendo adicionados, quando na verdade eles estavam. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Em outras ocasiões, certos comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite a um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcas não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um comerciante da UBS FX conspirou com outros bancos atuando como negociantes no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.
Ao declarar a UBS em violação do seu acordo não processual, o Departamento de Justiça considerou a conduta da UBS descrita acima, à luz da obrigação da UBS no âmbito do acordo não judicial não cometer mais crimes. O departamento também considerou as três recentes resoluções criminais anteriores do UBS e múltiplas resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR da UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo fosse publicado apontando uma má conduta em potencial nos mercados FX.
Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de toda atividade criminosa . Os cinco bancos continuarão a cooperar com as investigações criminais em curso do governo, e nenhum acordo de argumento impede o departamento de perseguir pessoas culposas por falta de conduta relacionada. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas comerciais e comerciais descritas nos acordos de convocação.
Hoje, em conexão com sua investigação FX, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo as multas de cinco bancos de mais de US $ 1,6 bilhão; e a Barclays resolveu reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as deliberações de hoje trazem o total de multas e multas pagas por essas cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase US $ 9 bilhões.
Esta investigação está sendo conduzida pelo Escritório de Campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo tratada pelo Escritório de Nova York da Divisão Antitruste e outras seções de execução criminal e pela seção de Fraude da Divisão Criminal. O Departamento de Justiça aprecia a assistência substancial fornecida pela CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários, Conselho da Reserva Federal e o Escritório de Fraude Sério do Reino Unido. O Escritório de Assuntos Internacionais da Divisão Criminal e o Ministério Público dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência nesta matéria.
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O departamento de justiça dos EUA empurra para negociar forex com os bancos.
O Departamento de Justiça dos Estados Unidos está empurrando para cinco bancos, incluindo JPMorgan Chase e Barclays, para resolver alegações de que eles manipularam os mercados de câmbio em uma mega liquidação prevista para meados de maio, de acordo com pessoas familiarizadas com o caso.
A resolução em potencial - que veria algumas instituições pagar cerca de US $ 1 bilhão cada uma - marcaria outro passo nos esforços de Wall Street para atrasar vários escândalos, que já levaram a bilhões de dólares em penalidades e vários argumentos de culpa.
Citigroup, Royal Bank of Scotland e UBS são os outros três bancos que estão em conversações de liquidação com o DoJ, o que exige que a maioria dos bancos se declarem culpados de acusações criminais, disseram as pessoas.
Mas fechar as investigações forex em cinco bancos ao mesmo tempo é um processo complicado dado as circunstâncias específicas em cada caso e não está claro se o DoJ atinja seu objetivo de resolver todas as sondas de uma só vez.
Os cinco bancos também precisarão de isenções da Securities and Exchange Commission e do Departamento de Trabalho para continuarem envolvidas em certas atividades por causa das ações de execução forex. A incerteza em torno de se tais isenções serão concedidas também pode atrasar uma liquidação, disseram as pessoas.
Para o Barclays, parte da participação do banco em um amplo acordo depende de se uma investigação sobre algoritmos na plataforma de negociação forex do banco será excluída da resolução, de acordo com essas pessoas.
A plataforma de negociação está sendo analisada pelo Departamento de Serviços Financeiros de Nova York, que precisa de tempo adicional para investigar se os algoritmos foram utilizados para montar os mercados cambiais.
Não está claro se o Barclays concordaria com tal exclusão, uma vez que o banco queria resolver a investigação forex com todos os reguladores em uma resolução.
O DFS também está pesquisando algoritmos de negociação da plataforma de forex do Deutsche Bank, mas o credor alemão não está incluído nesta rodada de conversações de liquidação com os cinco bancos, de acordo com pessoas familiarizadas com o assunto.
O caso do UBS foi complicado devido a desentendimentos sobre quanto crédito o banco deve receber para ser o primeiro a se apresentar às autoridades em relação à informação que teve nas atividades de forex.
Como resultado, o banco assumiu que teria imunidade na sonda antitruste, mas a investigação já se expandiu para se os grupos de Wall Street fizeram divulgações adequadas aos investidores e contrapartes sobre certos produtos cambiais e como os bancos estavam lucrando.
A sondagem expandida está sendo conduzida pela divisão de fraudes do DoJ, que não faz parte do programa anti-trust de DoJ que pode dar imunidade aos primeiros membros de um suposto cartel que vem em frente e coopera com as autoridades.
Em novembro passado, seis bancos concordaram em pagar US $ 4,3 bilhões para autoridades nos EUA, U. K e Suíça nos primeiros assentamentos anunciados na pesquisa forex.
JPMorgan, Citigroup, UBS e RBS fizeram parte dessas resoluções iniciais, mas não incluíram o DoJ.
O Departamento de Justiça dos EUA concede aos bancos 30 dias para resolver a sonda no equipamento forex.
O DoJ está trabalhando com o Escritório de Fraude Sério no Reino Unido e funcionários da Reserva Federal dos EUA.
Nick Goodway sexta-feira 14 de novembro de 2014 13:33 GMT.
The Independent Online.
O Departamento de Justiça dos EUA disse aos bancos que eles têm um mês para admitir e concordar com penalidades sobre supostos fraudes do mercado de câmbio de £ 3 trilhões por dia.
A notícia ocorre dias depois que seis bancos concordaram em multas e penalidades no total de £ 2,6 bilhões com quatro reguladores, incluindo a Autoridade de Conduta Financeira de Londres.
O procurador-geral dos EUA, Eric Holder, disse que o DoJ terminaria sua investigação forex "relativamente em breve" e estava em ambos os processos civis e criminais.
O DoJ está trabalhando com o Escritório de Fraude Sério no Reino Unido e funcionários da Reserva Federal dos EUA.
O chanceler George Osborne escreveu para o chefe da OFS hoje prometendo apoio financeiro ilimitado à polícia para levar os processos contra os comerciantes que se vangloriaram de "ganhar dinheiro livre" no mercado cambial.
Osborne escreveu: "Eu entendo que a OFS está nos estágios iniciais de uma grande investigação sobre o comércio forex. Dada a importância deste trabalho, o Tesouro fornecerá o financiamento necessário para esta investigação ".
Ele acrescentou: "Devemos continuar a perseguir o crime ao nível mais alto. Eu sempre me certificei de que a OFS tenha os fundos necessários para suas investigações ".
O DoJ entrou em contato com os bancos envolvidos, descrevendo as penalidades que cada um deles enfrenta. Mas não conseguiu chegar a um acordo a tempo para continuar com a FCA, a Comissão de Comércio de Mercadorias de Mercadorias dos EUA, o Escritório de Controladoria e a solução do regulador suíço na quarta-feira.
Os bancos - incluindo o Barclays, que optaram por não se juntar à liquidação geral, e o Royal Bank of Scotland e o HSBC, que fizeram - ainda estão enfrentando investigações do Superintendente dos Serviços Financeiros de Nova York Ben Lawksy e da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA.
O DoJ tem como objetivo fazer com que vários bancos se declarem culpados por acusações de manipulação do mercado cambial.
Até agora, em casos como a Libor, a redução de sanções e o branqueamento de capitais, ele repreendeu os argumentos de culpa com bancos do Reino Unido e da Europa, mas não um de um banco dos EUA.
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